RB/T 073-2021《認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》基本信息

標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：

RB/T 073-2021

中文名稱：

《認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》

發(fā)布日期：

2021-11-04

實(shí)施日期：

2022-01-01

發(fā)布部門：

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)

提出單位：

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)

歸口單位：

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)

起草單位：

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)、中國(guó)貿(mào)促會(huì)商業(yè)行業(yè)委員會(huì)、中國(guó)人力資源開發(fā)研究會(huì)、中標(biāo)華信(北京)認(rèn)證中心、中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心、北京中醫(yī)藥大學(xué)、中國(guó)海洋石油有限公司

起草人：

李衛(wèi)華、岳巖、劉伯釗、閆存巖、王梅、陸小偉、吳大川、黃煒、魏敏、周元元、吳海文、王姣、呂京、范愛紅、郭天慧、汪環(huán)海

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)分類號(hào)：

A00標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量管理

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)分類號(hào)：

03.120.20產(chǎn)品認(rèn)證和機(jī)構(gòu)認(rèn)證、合格評(píng)定

RB/T 073-2021《認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》介紹

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了RB/T 073-2021《認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》），并于2022年1月1日正式實(shí)施。

一、《指南》的適用范圍

《指南》適用于所有在中國(guó)境內(nèi)開展認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，包括強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、自愿性產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證、服務(wù)認(rèn)證等各類認(rèn)證活動(dòng)。同時(shí)，《指南》也適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)和代表處。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則

1、預(yù)防為主：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取預(yù)防措施，盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2、全面性：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)全面識(shí)別和評(píng)估所有可能的風(fēng)險(xiǎn)，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。

3、系統(tǒng)性：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將風(fēng)險(xiǎn)管理融入到認(rèn)證活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

4、分級(jí)管理：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理。

5、持續(xù)改進(jìn)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行評(píng)審和改進(jìn)，以適應(yīng)不斷變化的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理的過程

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)通過各種途徑，識(shí)別認(rèn)證活動(dòng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3、風(fēng)險(xiǎn)處理：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)定期監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展和變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

5、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理的情況定期向相關(guān)方報(bào)告。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織和職責(zé)

《指南》要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理組織應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管理崗位等。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策和計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常操作。

五、風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和工具

《指南》提供了多種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和工具，包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)地圖、風(fēng)險(xiǎn)登記表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身的實(shí)際情況，選擇合適的方法和工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

六、風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)和宣傳

《指南》強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和宣傳的重要性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。同時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)通過各種途徑，向相關(guān)方宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和方法。

檢測(cè)流程步驟

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